Dados los riesgos de delitos financieros como el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo. Esta es una de las conclusiones de la "Conferencia de Compliance 2021: Nuevos Retos", un evento online organizado por la escuela de negocios española EALDE Business School y transmitido a más de 4.000 profesionales y ejecutivos.

Gonzalo Vila, director para América Latina de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), destacó que si bien el ecosistema de las criptomonedas tiene características positivas, "el hecho de que no se pueda conocer la identidad final del emisor y beneficiario del dinero. El hecho de que todavía no existan normas o reglamentos internacionales para determinar el momento exacto en que una persona compra el criptoactivo con dinero fiduciario supone un enorme riesgo.

De hecho, el Grupo de Acción Financiera (GAFI) ya emitió en 2019 una guía en la que destaca que los activos virtuales "ofrecen oportunidades a los blanqueadores de dinero, a los financiadores del terrorismo y a otros delincuentes para blanquear sus beneficios o financiar sus actividades ilícitas".

Ante estos retos en la lucha contra la delincuencia financiera, Juan Pablo Rodríguez, director general de Rics Management, destacó la utilidad de la nueva norma ISO 37301 para la prevención del blanqueo de capitales o lavado de dinero, publicada en 2021. "Es una norma certificable que debe ser la punta de lanza para reafirmar y mejorar los modelos de lucha contra el blanqueo de capitales ya existentes", dijo durante el evento virtual.

La autonomía e independencia del compliance officer en casos como el Barçagate.

La Conferencia de Cumplimiento 2021 también abordó otros temas de actualidad relacionados con el cumplimiento. En este sentido, el llamado caso Barçagate, en el que el responsable de cumplimiento del FC Barcelona fue destituido por iniciar una investigación interna sobre supuestas irregularidades en el club, sirvió de ejemplo para discutir la autonomía e independencia de las organizaciones de fútbol profesional.

En una mesa de debate dirigida por Sergi Simón, coordinador del área de gestión de riesgos de la Escuela de Negocios EALDE, Eduardo Navarro, vicepresidente de la Asociación Cumplen y director general de BeCompliance, destacó que en este caso "el profesional está muy por encima del club". Porque se puede tener un responsable de cumplimiento, pero si no se asignan recursos o se trata de supervisar su trabajo hasta el punto de organizar un cese, el profesional no puede actuar de forma independiente.

La auditoría forense como medio para detectar la delincuencia financiera

Silvia Matus, Vicepresidenta de Práctica Externa del Instituto Mexicano de Contadores Públicos, también participó en el evento online organizado por la Escuela de Negocios EALDE, en el que se destacaron los retos de la auditoría forense como método de investigación para encontrar evidencias de delitos de comisión de servicios financieros en las organizaciones. Por su parte, Fidel Eduardo Gómez, Coordinador de Compliance de la Escuela de Negocios EALDE, ha destacado la importancia de aplicar el enfoque basado en el riesgo para prevenir casos de fraude, corrupción y otros delitos como el blanqueo de capitales.

La Conferencia de Cumplimiento 2021 demostró así la importancia de promover una mayor cultura de cumplimiento corporativo y un mayor compromiso con la formación de los profesionales en este ámbito. En este sentido, EALDE Business School se ha posicionado como una escuela de negocios líder en la formación en gestión de riesgos y cumplimiento normativo en los últimos 10 años, con más de 30 programas formativos en modalidad online.

Fuente: Cuadernos de seguridad

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