¿Qué es compliance?
Es un programa estructurado por herramientas y protocolos que se implementa en la empresa, cuya función es la de prevenir, identificar y mitigar los riesgos penales identificados en el interior, protegiendo su integridad y la de sus autoridades.
Servicios:
- COMPLIANCE OFFICER
Es quién asegura que la compañía cumpla con todas las regulaciones estatales y la normativa aplicable a la compañía. - PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS
Asesoramos y capacitamos en la estructuración de manuales de cumplimiento para la prevención de lavado de activos. - DUE DILIGENCE COMPLIANCE
Es un proceso de investigación sobre los riesgos o contingencias que se pueden adquirir con la adquisición o la fusión entre empresas. - SOFTWARE Y LEGISLACIÓN COMPARADA
Esta herramienta permite que tu compañía esté siempre actualizada con todas las reformas normativas de la región en materia de cumplimiento corporativo.
NORMATIVAS
- Responsabilidad Penal de la Personas Jurídicas y los requisitos mínimos con los que deben contar los programas de cumplimiento (Art. 49 Código Orgánico Integral Penal)
- La incorporación de los programas de cumplimiento penal para las empresas, como un elemento atenuante ante un proceso penal (Art. 45 Ley Reformatoria al Código Orgánico Integral Penal en Materia Anticorrupción)
- Promoción de buenas prácticas corporativas para la empresa pública y privada (Decreto Ejecutivo No. 4 art. 17)
- Reglamento para calificar y regular a los implementadores de programas de cumplimiento penal (Acuerdo Nro. MPCEIP-DMPCEIP-2021-0002)
RIGORI COMPLIANCE APUESTA POR LA GESTIÓN ANTISOBORNO
El proceso de implementación de un Sistema de Gestión Antisobornos que desarrolla RIGORI COMPLIANCE S.A.,alineado con los requisitos de la norma internacional ISO 37001:2016, expresa el alto compromiso de todos nuestros colaboradores en la ejecución de sus actividades con los máximos niveles de ética, integridad y cumplimiento de la legislación vigente. El Sistema de Gestión Antisobornos permitirá prevenir, detectar, y reaccionar frente a cualquier acto de soborno al que pudiera estar expuesto RIGORI COMPLIANCE S.A. y sus colaboradores. Para ello, el sistema está sometido a evaluaciones y revisiones periódicas.
Antecedente
En el año 2016 la Organización Internacional de Normalización ISO publicó la norma de Sistema de Gestión Antisobornos ISO 37001. Su enfoque es la prevención del delito de soborno y su aplicación es para organizaciones de toda naturaleza, actividad, tamaño, sea entidad de servicio público, privada u organizaciones sin fines de lucro. Su diseño es una importante herramienta para establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar programas de cumplimiento antisoborno.
¿Qué es un Canal de Denuncias de RIGORI COMPLIANCE?
Es una herramienta corporativa fiable que permite canalizar una comunicación confiable y confidencial por parte de los colaboradores, clientes y proveedores hacia RIGORI COMPLIANCE S.A., ante posibles irregularidades que se puedan cometer dentro de ella. Si tienes conocimiento o indicios razonables de actuaciones que puedan constituir una irregularidad o una práctica no ética, puedes reportarlo de forma confidencial y anónima en el siguiente formulario.
Compliance Penal
El área de Compliance Penal se centra en la prevención y mitigación de riesgos penales dentro de las empresas. Ayudamos a implementar políticas, procedimientos y controles que eviten la comisión de delitos por parte de directivos, empleados o terceros vinculados. Nuestro objetivo es establecer una cultura de cumplimiento que proteja a la organización frente a posibles responsabilidades penales, cumpliendo con la normativa vigente y los estándares internacionales.
- Evaluación de riesgos penales: Identificación de áreas vulnerables en las actividades de la empresa donde podrían generarse riesgos de tipo penal.
- Programas de prevención de delitos: Diseño e implementación de sistemas de gestión para prevenir la comisión de delitos dentro de la organización.
- Asesoría en responsabilidad penal de la empresa: Orientación jurídica sobre los marcos de responsabilidad penal corporativa, ajustando las operaciones de la empresa para evitar sanciones.
- Capacitación y formación: Desarrollo de programas formativos para empleados sobre las mejores prácticas para evitar conductas delictivas en el entorno laboral.
- Investigación interna: Asistencia en la detección y resolución de posibles irregularidades o comportamientos delictivos dentro de la organización.
- Defensa en procedimientos penales: Representación legal de la empresa en casos de investigación o procesos penales relacionados con su actividad.
Compliance Público
El área de Compliance Público está orientada a asegurar que las organizaciones cumplan con las normativas legales y administrativas en su interacción con entidades públicas. Incluye el cumplimiento de leyes de contratación pública, normativas anticorrupción, transparencia y procedimientos administrativos, minimizando riesgos legales y sanciones.
Trabajamos en la creación de estructuras y políticas que promuevan la integridad en el sector.
- Cumplimiento en contratación pública: Asesoría en el cumplimiento de la normativa aplicable para participar en procesos de licitación y contratación con el sector público.
- Prevención de riesgos de corrupción: Implementación de mecanismos para prevenir la comisión de actos de corrupción en las relaciones con entidades gubernamentales.
- Transparencia y buenas prácticas: Ayuda en la creación de políticas que promuevan la transparencia y el comportamiento ético en las actividades con el sector público.
- Auditoría de cumplimiento normativo público: Revisión de las interacciones de la empresa con el sector público para garantizar el cumplimiento de la legislación vigente.
- Representación ante autoridades administrativas: Asesoría y defensa en procedimientos administrativos relacionados con el incumplimiento de normativas del sector público.
Compliance en Extinción de Dominio
El área de Compliance en Extinción de Dominio busca prevenir riesgos legales asociados con la Ley Orgánica de Extinción de Dominio en Ecuador. Dicha ley permite al Estado confiscar bienes cuyo origen esté vinculado a actividades ilícitas, aunque no exista una condena penal.
Las empresas deben implementar controles rigurosos que demuestren el origen lícito de sus activos y prevengan cualquier vinculación delictiva.
- Evaluación del origen de activos: Análisis exhaustivo de la procedencia de los bienes y activos de la empresa para identificar posibles riesgos asociados con la extinción de dominio.
- Programas de debida diligencia: Implementación de procedimientos de debida diligencia para verificar el origen lícito de los bienes adquiridos y los socios comerciales.
- Asesoría en cumplimiento de la Ley Orgánica de Extinción de Dominio: Adaptación de los procedimientos internos de la empresa a las disposiciones de la ley para evitar posibles sanciones o confiscaciones de bienes.
- Capacitación sobre la extinción de dominio: Formación a empleados y directivos sobre los riesgos y obligaciones que implica la Ley de Extinción de Dominio y las mejores prácticas para prevenir implicaciones.
- Gestión de activos y trazabilidad: Desarrollo de controles internos que permitan a la empresa rastrear y documentar el origen de sus bienes y activos.
- Defensa y representación legal: Asistencia en procedimientos judiciales relacionados con la extinción de dominio, buscando proteger los bienes y derechos de la empresa frente a acciones del Estado.
